Разложим по полочкам...

Методы статистики находят применение в основных стадиях статистического исследования.

Первая стадия статистического исследования - это массовое статистическое наблюдение, вторая - группировка и сводка данных, полученных в результате статистического наблюдения, третья - вычисление и анализ обобщающих показателей.

На предварительной стадии анализа формируются цели и задачи исследования, разрабатываются про-граммы исследования в целом и по вышеуказанным стадиям, определяются конкретные способы и методы, используемые на каждой стадии исследования, составляется организационный план проведения исследования.

Статистический анализ должен основываться на знании сущности исследуемых явлений,, их социально- экономических типов, законов и форм развития. Поэтому при разработке программы исследования проводится глубокий, всесторонний политико-экономический анализ изучаемых общественных явлений.

Начальной стадией статистических исследований является массовое статистическое наблюдение - научно организованный сбор сведений об изучаемых социально-экономических процессах или явлениях.

Полученные в результате статистического наблюдения данные являются исходным статистическим мате" риалом для выполнения последующих этапов статистического исследования.

Одной из важнейших задач, которую надо решить при организации наблюдения, является определение объекта наблюдения (совокупности общественных явлений или процессов, подлежащей исследованию).

Конкретные процессы или явления определяются целями и задачами статистического исследования. Например, объектом наблюдения при переписи населения 1979 года являлось население (совокупность жителей страны). Объектом наблюдения может быть промышленность (совокупность промышленных предприятий), сельское хозяйство (совокупность колхозов, совхозов и других сельскохозяйственных предприятий) и т. д.

При установлении объекта наблюдения необходимо строго и точно определить границы совокупности, так как массовые явления общественной жизни тесно взаимосвязаны и обладают многими признаками. Это необходимо прежде всего для обеспечения сопоставимости данных.

Для четкого ограничения наблюдаемой совокупности необходимо указать существенные признаки объекта наблюдения, отличающие его от других объектов. Так,

если объектом наблюдения является население, то. следует обязательно указать, какое это население - постоянное, то есть постоянно проживающее в данном месте жительства, или наличное, находящееся в данном месте в момент переписи.

Недостаточно точное определение объекта наблюдения может повлечь за собой ошибки в данных и привести к неправильным выводам. Примером может служить обоснование народником Карышевым доказательства о неуклонном сокращении числа фабрик и заводов в России в конце XIX века. Для этой цели Карышев использовал статистические данные, в которых неопределенно толковалось понятие фабрики и завода, и поэтому в различные годы в их число включались или не включались мелкие предприятия.

Критикуя Карышева, В. И. Ленин писал: "Невнимательно отнестись к материалу и не обработав его статистически сколько-нибудь "обстоятельно", г. Карышев поспешил делать "выводы", причем и впал, естественно, в целый ряд самых курьезных ошибок.

Начнем с первого, основного вопроса промышленной статистики: какие заведения следует относить к "фабрикам и заводам"?.." и далее "...понятие "фабрики и заводы" необходимо должно быть определено с безусловной точностью...".

Взяв за различные годы один и тот же объект наблюдения, В. И. Ленин показал, что "на самом деле никакого процесса сокращения не происходит, число фабрик в России не уменьшается, а увеличивается...".

Статистическое наблюдение, проводимое советской статистикой, исходит из задачи достоверного, объективного отображения явлений и процессов, происходящих в нашем обществе.

Объект статистического наблюдения состоит из от-дельных элементов. Полное представление об объекте статистического наблюдения можно получить, только имея представление о его отдельных составных частях, о единице наблюдения.

Единицей наблюдения называют составной элемент объекта наблюдения, которому присущи признаки, подлежащие фиксации в процессе наблюдения.

Единицей наблюдения могут служить человек, промышленное предприятие, колхоз, рабочий, учащийся, оборудование, транспорт и т. д., в зависимости от того, какой объект наблюдается.

Статистическое наблюдение классифицируется по многим признакам. В СССР применяются две формы организации статистического наблюдения: 1) отчетность и 2) специально организованное наблюдение.

Отчетность - такая форма статистического наблюдения, при которой предприятия, организации и учреждения составляют по установленной форме и представляют в установленные сроки и по установленным адресам отчеты о своей деятельности. Например, отчет о выпуске продукции.

Отчетность составляется на основании данных учета (регистрации), который является, как и отчетность, одной из обязательных функций всех предприятий, организаций и учреждений.

Другой формой организации статистического наблюдения являются специально организуемые с определенной целью переписи, единовременные и регулярные обследования и т. п. Примером такой формы статистического наблюдения может служить перепись населения.

Специально организованное статистическое наблюдение служит источником данных, которые не охватываются отчетностью, а также средством контроля, уточнения и детализации данных отчетности.

Статистическое наблюдение можно разделить на так называемое непрерывное (текущее) и прерывное.

При текущем наблюдении обеспечивается непрерывная регистрация фактов по мере их возникновения, то есть прослеживаются все изменения изучаемого процесса или явления. Как уже указывалось, основой отчетности является учет, то есть непрерывная регистрация фактов.

Прерывное наблюдение позволяет получить данные, характеризующие состояние объекта наблюдения на какую-либо дату или изменения за какой-либо период.

Прерывное наблюдение может быть регулярным (периодическим), то есть повторяющимся через определенные, фиксированные промежутки времени (например, ежегодно), и нерегулярным (единовременным), проводимым по мере надобности, без соблюдения периодичности, или однократно.

По степени охвата исследуемой совокупности статистическое наблюдение подразделяется на два вида - сплошное (полное) и не сплошное (частичное).

В настоящее время основным видом получения статистических данных является сплошное наблюдение, при котором обследованием охватывается вся совокупность. При не сплошном наблюдении обследованием охватывается только определенная часть совокупности, но полученные при этом данные могут использоваться и для получения характеристики всей совокупности. Например, при Всесоюзной переписи населения 1979 года осуществлялось сплошное и не сплошное наблюдение. Сплошное наблюдение охватывало все население, но по меньшему числу признаков, чем не сплошное наблюдение, которым было охвачено только 25 процентов населения.

Основными видами не сплошного наблюдения являются: выборочное наблюдение, монографическое наблюдение, наблюдение "основного массива".

Выборочным называют наблюдение отобранной специальными способами части единиц исследуемой совокупности.

При монографическом наблюдении глубоко и всесторонне исследуются лишь отдельные единицы совокупности, обладающие какими-либо характерными особенностями. Например, исследование передовых предприятий с целью распространения опыта работы или, наоборот, отстающих предприятий с целью установления причин, мешающих нормальной работе. Специфичным для монографического наблюдения является то, что перед ним не ставится цель охарактеризовать всю совокупность в целом.

Наблюдение основного массива представляет собой наблюдение определенных, наиболее существенных единиц совокупности, имеющих во всей совокупности преобладающее по заданным признакам значение. Число наблюдаемых единиц при этом может быть значительно меньше числа не наблюдаемых единиц, но они имеют исчерпывающее значение для характеристики всей совокупности. Например, может быть проведено исследование только крупных предприятий, которые, составляя 10-20 процентов от общего числа предприятий, выпускающих определенную продукцию, дают 90-95 процентов этой продукции.

В зависимости от источников собираемых данных статистическое наблюдение проводится следующими основными способами: непосредственного наблюдения, документальным, способом опроса.

При непосредственном наблюдении сбор данных осуществляется специальными лицами на основании личного установления факта путем осмотра, измерения, подсчета и т. п. Например, инвентаризация.

Документальный способ наблюдения заключается в использовании в качестве источника данных различных документов. Например, отчетность составляется на основании учетных документов.

Способ опроса - это такой способ наблюдения, при котором необходимые данные получаются посредством регистрации ответов опрашиваемых лиц. Пример - перепись населения.

Различают также несколько способов сбора статистических данных: отчетный, экспедиционный, корреспондентский, саморегистрации, анкетный.

Отчетный способ заключается, как уже указывалось, в представлении всеми предприятиями, организациями и учреждениями отчетов по установленной форме. Это наиболее широко распространенный в нашей стране способ сбора статистических данных.

Экспедиционный способ обычно используется для сбора данных от населения. Его суть состоит в том, что к каждой единице наблюдения посылаются специальные лица, которые регистрируют по специальной форме соответствующие данные. И здесь примером может служить перепись населения.

Корреспондентский способ характерен тем, что наблюдение осуществляют определенные лица по договору с органом, проводящим наблюдение, и представляют этому органу на специальном бланке и в установленные сроки собранные данные посредством корреспондентской связи.

Способ саморегистрации является промежуточным между экспедиционным и корреспондентским. Как и при экспедиционном способе, к каждой наблюдаемой единице высылаются специальные лица, которые снабжают опрашиваемых специальными бланками и дают инструкции о порядке заполнения. Эти же специальные лица осуществляют сбор заполненных бланков и контроль правильности заполнения. Такой способ применяется при обследовании бюджетов населения.

Анкетное наблюдение заключается в рассылке определенному кругу лиц (при публикации в периодической печати) специальных вопросников (анкет). Заполнение этих анкет носит чисто добровольный характер.

Получаемые в результате статистического наблюдения данные всегда относятся или к определенному периоду, или к определенному моменту. Поэтому различают период (время) наблюдения и момент наблюдения. Период наблюдения характеризует длительность наблюдаемого процесса. Момент времени (дата, иногда с указанием точного времени), к которому относятся данные о состоянии объекта наблюдения, называется критическим моментом наблюдения. Таким моментом в переписи населения 1979 года было 24 часа в ночь с 16 на 17 января.

В зависимости от целей и задач исследования и характера совокупности применяются те или иные формы, виды, способы статистического наблюдения, устанавливаются его время и критический момент.

Результатом статистического наблюдения являются данные, характеризующие каждую единицу наблюдения. Цель исследования - получение характеристики объекта наблюдения в целом. Поэтому результаты статистического наблюдения представляют собой лишь исходный статистический материал, который, по выражению известного русского статистика А. Кауфмана, "...относится к статистике приблизительно так же, как собранные на месте постройки запасы кирпича, балок, труб и иных строительных материалов относятся к будущему зданию, которое еще предстоит строить из этих материалов". Эти результаты необходимо определенным образом обработать с тем, чтобы из статистического "сырья" выявить статистические данные. Такая обработка является следующей после наблюдения стадией статистического исследования и представляет собой сводку исходных данных для получения обобщающей характеристики исследуемого процесса или явления.

Различают простую сводку, или сводку в узком смысле, и групповую сводку, или сводку в широком смысле.

Сводка в узком смысле представляет собой простое суммирование данных, подведение итогов. Применение этой сводки дает возможность определить общий объем изучаемого процесса или явления.

Статистическая сводка в широком смысле представляет собой научную обработку данных и включает в себя распределение исходных данных по группам (группировку), качественно однородным по одному или нескольким признакам, и получение групповых итогов.

Подчеркивая сложность этой стадии исследования, В. И. Ленин писал: "Весь вопрос, вся трудность задачи состоит в том, как свести эти данные таким образом, чтобы получить точную политико-экономическую характеристику различных групп или типов хозяйств в целом". Для составления такой характеристики множество единиц наблюдения делятся на однородные группы по определенным признакам.

Выбор группировочных признаков оказывает существенное влияние на правильность выводов, получаемых в результате исследования. В. И. Ленин писал: "Один и тот же материал дает диаметрально противоположные выводы при различных приемах группировки".

Для правильного выделения качественно однородных групп следует выбирать основные, наиболее существенные для данного явления или процесса признаки. Такой выбор обеспечивается всесторонним теоретическим анализом конкретных особенностей исследуемых явлений или процессов.

В зависимости от числа и вида признаков, решаемых задач и исходных данных группировки подразделяются на простые и комбинированные, группировки по количественным признакам и группировки по качественным признакам, группировки типологические, структурные и аналитические, группировки первичные и вторичные.

Простые группировки различают по одному признаку, комбинированные - по двум и более. Группировка работников только по категориям персонала - рабочие, служащие, инженерно-технические работники и т. д. - это простая группировка. Если же работники группируются по категориям персонала, рабочие - по профессиям, служащие - по должностям и т. д., то это будет комбинированная группировка.

Исследуемые процессы или явления, как правило, могут характеризоваться многими свойствами, выражаемыми различными признаками. Все эти признаки можно разделить на два вида: признаки, выражаемые количественно, которые так и именуются, и признаки качественные, не имеющие количественного выражения, именуемые атрибутивными.

Соответственно и группировки могут подразделяться на группировки по количественным признакам и группировки по качественным признакам. Предприятия, например, можно группировать по численности работников. Это будет группировка по количественному признаку. Эти же предприятия можно группировать по отраслям промышленности, и тогда это будет группировка по качественному признаку.

Применение метода группировок направлено на решение следующих основных задач: 1) выделение в исследуемой совокупности социально-экономических групп, типов; 2) выявление структуры совокупности и структурных сдвигов, происшедших в ней; 3) установление связи и зависимости между явлениями.

Соответственно выделяют и типы группировок: типологические, структурные, аналитические.

Типологическими называются группировки, на основе которых выделяются основные социально-экономические типы в исследуемой совокупности явлений или процессов. Как указывал В. И. Ленин, "статистика должна давать не произвольные столбцы цифр, а цифровое освещение тех различных социальных типов изучаемого явления, которые вполне наметились или намечаются жизнью". Например, в сельском хозяйстве можно выделить такие типы хозяйств: государственные хозяйства, колхозы, личные подсобные хозяйства.

Структурными называются группировки, выявляющие состав исследуемой совокупности, ее структуру. Примером такой группировки может служить деление работников предприятия по категориям персонала - рабочие, служащие, инженерно-технические работники и т. д.

Если в такой группировке сопоставлять данные, раз-личные по времени, можно выявить и изменения, про-исшедшие в структуре исследуемой совокупности, структурные сдвиги.

Аналитические группировки позволяют установить связи между двумя и более отдельными признаками ис-следуемого явления или процесса.

Среди взаимосвязанных признаков можно выделить признаки, под влиянием которых изменяются другие, зависящие от них. Первые из них называют факторными, вторые - результативными.

Взаимосвязь признаков проявляется в том, что изменение значения факторного признака влечет за собой изменение значения результативного признака. Например, снижение затрат на сырье и материалы приведет к снижению себестоимости продукции.

Следует отметить, что один и тот же признак может выступать как факторный по отношению к одному и как результативный по отношению к другому признаку. В предыдущем примере затраты сырья и материалов являются факторным признаком, но они, в свою очередь, зависят от применяемой технологии, то есть по отношению к технологии выступают как результативный признак.

Существует метод группировок, называемый вторичной группировкой. В отличие от первичной, осуществляемой на основе первичных данных, вторичная состоит в образовании новых групп на основе первичной группировки, осуществленной ранее. Вторичная группировка применяется, если начальная группировка не отвечает целям исследования, для углубления исследований, а также в случае отсутствия исходного материала.

Одним из этапов процесса группировки является по-строение рядов распределения, то есть группировка единиц наблюдения по величине (для количественных признаков) или по значению (для атрибутивных признаков) признака.

В зависимости от вида признака различают ряды атрибутивные и вариационные.

При группировке по атрибутивному признаку ряд распределения представляется в виде обозначения (наименования) групп и численности или удельного веса каждой группы (например, численность рабочих по профессиям или доля рабочих, служащих, инженерно- технических работников в общей численности работников) .

Вариационные ряды могут быть непрерывными, когда значение количественного признака может принимать любые значения в определенном интервале, как целые, так и дробные (например, в распределении рабочих по заработной плате размеры зарплаты могут принимать любые значения), и прерывными (дискретными), когда количественный признак меняется на определенное число единиц (например, распределение рабочих по тарифному разряду).

По своей сути ряд распределения представляет со-бой группировку единиц исследуемой совокупности по какому-либо одному признаку.

Результаты статистической группировки и сводки излагаются в виде статистических таблиц, являющихся наиболее рациональной, систематизированной и наглядной формой представления массовых данных. Подобно грамматическому предложению статистическая таблица имеет подлежащее и сказуемое. Подлежащим является объект, о котором идет речь, а сказуемое показывает, какими признаками характеризуется подлежащее (например, в таблице 1 город будет подлежащим, а численность населения - сказуемым).

По характеру подлежащего статистические таблицы делятся на простые, групповые, комбинационные. У простой таблицы подлежащее представляет собой перечень единиц исследуемой совокупности без каких-либо группировок (см. таблицу 1). Если в подлежащем таблицы единицы совокупности разделяются на группы по одному признаку, то таблица называется групповой (таблица 2).

Города с численностью населения 50 и более тысяч человек

Таблица 1

При делении подлежащего на группы, подгруппы и т. д. по двум и более взаимосвязанным признакам таблица будет комбинационной (таблица 3).

Численность населения, имеющего высшее и среднее (полное и неполное) образование (млн. чел.)

Таблица 2

Групповые и комбинационные таблицы позволяют получить более глубокую характеристику исследуемой совокупности. Давая оценку таким таблицам, В. И. Ленин писал: "...экономические типы явлений... могут выступить только при разносторонне и рационально составляемых групповых и комбинационных таблицах".

Широкое применение в статистике находят графические методы, позволяющие в наглядной форме представить результаты статистических исследований.

Основные фонды по отраслям народного хозяйства на конец года (в сопоставимых ценах, млрд. руб.)

Таблица 3

Статистический анализ является заключительной стадией статистического исследования.

В соответствии с ранее сформулированными познавательными задачами статистики как науки в процессе статистического анализа исследуются структура, дина-мика и взаимосвязи общественных явлений или процессов.

Можно выделить следующие основные этапы анализа:

• - констатация фактов и их оценка;
• - установление характерных черт и причин явления;
• сопоставление явления с другими, в том числе с оптимальным;
• формулирование выводов и предложений.

При анализе структуры выявляются составные части общественных явлений, эти составные части сопоставляются с явлением в целом и между собой, проводится сравнение данной структуры с другими однотипными структурами, сравнение данной структуры с задан-ной (плановой, нормативной и т. п.) и выяснение причин отклонений, подготавливаются предложения по оптимизации структуры. В процессе анализа структуры используется метод группировок, средние и относительные величины и другие статистические приемы и методы.

Каждому общественному явлению свойственны изменения в пространстве и во времени. Изменения в пространстве выявляются посредством исследования структуры общественного явления, что считается первой за-дачей статистического анализа. Следующая задача заключается в исследовании изменения величины и структуры явления во времени, то есть его динамики.

Анализ динамики включает установление уровня общественных явлений на определенные моменты времени и среднего уровня, выявление характера изменений за каждый промежуток времени и в целом, определение величины и темпов изменения, установление основной тенденции изменений, их закономерности и составление статистического прогноза.

Основным приемом исследования динамики является анализ динамических (временных) рядов - рядов распределения величин (уровней) явлений в хронологическом порядке. В зависимости от характера статистических данных различают моментные и интервальные динамические ряды.

Если динамический ряд составлен на основе статистических данных, характеризующих уровень общественного явления на определенные моменты времени, то ряд будет моментным; если используются данные за определенные периоды времени, то динамический ряд называют интервальным. Примером моментного ряда может служить ряд, составленный из численности населения на начало года, примером интервального - из выпуска продукции за год.

Для характеристики динамики используются следующие основные показатели: абсолютного изменения (разность двух уровней), темпа роста (отношение сравниваемого и базисного уровня), темпа прироста (отношение абсолютного изменения и базисного уровня).

Для выявления общей тенденции динамики используются специальные приемы и методы - выравнивание

(сглаживание) рядов посредством укрупнения периодов, методы скользящей средней, наименьших квадратов и другие.

Прогнозирование дальнейшего хода развития общественных явлений осуществляется на основе динамических рядов с устойчивым уровнем с использованием теории интерполяции и экстраполяции.

Явления общественной жизни взаимосвязаны и взаимо-обусловлены. Выявление связей - важнейшая задача статистического анализа, так как познание действительности невозможно без познания всех или, по крайней мере, основных взаимосвязей общественных явлений. Наибольшее значение имеет выявление причинно- следственных связей, чтобы воздействовать на общественные явления с целью их изменения в интересах общества.

Многообразие общественных явлений обусловливает и многообразие связей. Их можно подразделить на следующие формы и виды:

• - по характеру зависимости (функциональные и корреляционные);
• по аналитическому выражению (линейные и не-линейные) ;
• по направлению (прямые и обратные);
• по степени существенности (существенные и не-существенные) ;
• по степени сложности (простые и сложные).

Зависимость одного общественного явления от другого может быть полной, когда величина одного признака (причина) однозначно определяет величину другого при-знака (следствия). Такая форма связи может быть выражена в виде явной функции и поэтому называется функциональной. Связь может быть и неполной, когда нет строгого соответствия между значениями признаков: значению одного признака соответствует набор значений другого признака. Такой, например, является зависимость между количеством внесенных удобрений и урожайностью. Эта форма связи называется корреляционной. Для общественных явлений характерна именно эта форма связи, когда связь полностью определена качественно и не полностью - количественно.

Изменение факторного признака (причины) может по-разному влиять на изменения результативного признака (следствие). Если изменения причины и следствия пропорциональны, то имеет место линейная связь.

При непропорциональном изменении причины и следствия связь нелинейная.

Для общественных явлений характерным является то, что они обычно находятся под воздействием многих причин. Исследование связей должно быть направлено на анализ основных, существенных связей, оказывающих решающее воздействие на изменение общественного явления.

Увеличение факторного признака может повлечь за собой или увеличение, или уменьшение результативного признака. Если изменения причины и следствия одно-направленны, то есть увеличение причины вызывает увеличение следствия и наоборот, то связь называют прямой (положительной), при разнонаправленных изменениях причины и следствия связь называют обратной (отрицательной).

Связи общественных явлений могут быть простыми и сложными. Связь называется простой, если одно явление зависит от другого. Если оба явления зависят друг от друга, то связь называется взаимной простой связью. Если от одного явления зависят два других, связь называется сложной, но она может рассматриваться и как две простые связи. Связь будет сложной множественной, когда одно явление зависит от двух других, и сложной многосторонней, когда два причинных явления взаимосвязаны.

При статистическом исследовании взаимосвязи общественных явлений используются различные методы - аналитические группировки, корреляционный и регрессионный методы, дисперсионный анализ и другие.

Основная задача, которую следует решить при анализе связей, это определение формы и тесноты связи.

Под формой связи понимают количественную зависимость следствия от причины. Для выявления формы связи применяют регрессионный метод, с помощью которого она выражается определенной функцией (линей-ной, параболической, гиперболической, логарифмической и т. д.). Характерным для функции регрессии является то, что в отличие от математической функции она необратима (нельзя, преобразовав функцию, получить зависимость следствия от причины).

Теснота связи - степень влияния причины на следствие - определяется корреляционным методом. С по-мощью этого метода оценивается также, насколько точно уравнение регрессии отражает форму связи. Тесноту

связи показывает коэффициент корреляции, который может принимать значения от 0 до 1. Чем теснее связь, тем ближе коэффициент корреляции к 1, и наоборот.

Знак коэффициента корреляции (плюс - прямая связь, минус - обратная) указывает направление связи. Сложные связи могут изучаться комплексно с помощью множественной регрессии и множественной корреляции. Существенность связи может быть установлена с помощью дисперсионного анализа.

Одним из важнейших методов статистики является балансовый метод, позволяющий увязать отдельные показатели в систему. Балансовый метод - это метод обработки и анализа статистических данных. В его основе лежит сопоставление целого и суммы частей или прироста с поступлением и выбытием. При этом предполагается расчет показателей по составу источников поступления и по направлениям использования.

Различают балансы статические и динамические. В основе статического баланса лежит сопоставление целого и суммы частей (на определенный момент), в основе динамического - сопоставление прироста с поступлением и выбытием (изменением в течение определенного периода времени за счет различных причин).

Балансовый метод позволяет отразить взаимосвязь явлений и вместе с тем является средством проверки правильности и согласованности статистических данных.

Примером статического баланса может служить баланс трудовых ресурсов, в котором общая численность трудовых ресурсов рассчитывается по источникам как сумма численности трудоспособного населения в трудоспособном возрасте и численности работающих в нетрудоспособном возрасте.

Вторая часть баланса показывает направление использования трудовых ресурсов как сумму рабочих и служащих, колхозников, занятых в общественном производстве, и учащихся с отрывом от производства в трудоспособном возрасте.

Примером динамического баланса является баланс основных фондов, в котором указывается наличие основных фондов на начало и конец года, поступление за год - всего и по источникам, выбытие за год - всего и по направлениям.

Обобщающей формой баланса, представляющей собой заключительный этап всей статистической работы, является баланс народного хозяйства, характеризующий основные пропорции и результаты процесса социалистического воспроизводства.